L’entreprise a volontairement signalé les violations de l’OFSI, bien que l’organisme de trésorerie britannique ait déclaré qu’il devait rester « ferme » dans son engagement envers les sanctions.
PUBLICITÉHerbert Smith Freehills (HSF), un prestigieux cabinet d’avocats international basé à Londres, a été condamné à une amende de 465 000 £ (environ 556 000 €) par la mise en œuvre du Bureau des sanctions financières du Royaume-Uni (OFSI) pour violation des sanctions contre la Russie.
L’entreprise a effectué des paiements pour sanctionner les banques russes à la suite de l’invasion du pays de l’Ukraine, violant les mesures financières strictes du Royaume-Uni visant à affaiblir l’économie de la Russie et le financement militaire.
En mai 2022, alors que le HSF Moscou a terminé ses opérations, la filiale russe a effectué six paiements totalisant près de 3,93 millions de livres sterling (4,7 millions d’euros) à trois banques russes: Alfa-Bank JSC, PJSC SoVcombank et PJSC Sberbank.
Cependant, ces banques étaient déjà soumises à un gel des actifs en vertu des sanctions britanniques, ce qui signifie qu’aucune entité régulée par le Royaume-Uni n’a été autorisée à leur fournir des fonds ou des ressources financières.
Selon l’OFSI, les paiements ont montré des défaillances de conformité, une diligence raisonnable insuffisante et un dépistage des sanctions inadéquats lors de la fermeture de HSF Moscou.
Certains paiements étaient liés aux règlements de redondance des employés avec des comptes dans les banques sanctionnées, tandis que d’autres ont couvert des services d’audit et des produits d’assurance.
« Notre engagement envers l’application solide des sanctions financières britanniques est ferme. Une paix juste et durable en Ukraine doit être notre priorité, et les sanctions financières britanniques continuent d’être essentielles pour perturber la machine de guerre de la Russie et mettre l’Ukraine sur le pied le plus fort possible », a déclaré Emma Reynolds, secrète économique de la Trésor, dans une déclaration officielle.
La déclaration a également confirmé que HSF London a signalé volontairement les violations de l’OFSI, ce qui signifie qu’une réduction de 50% a été appliquée à l’amende.
Les entreprises qui se divulguent de divulguer les violations des sanctions reçoivent souvent des sanctions plus indulgentes, car les régulateurs encouragent la transparence et la coopération.
Cependant, l’avis de sanction publique de l’OFSI sur le HSF Moscou a souligné que l’amende démontre «l’engagement ferme de l’organisme à poursuivre les sanctions financières des infractions partout où elles se produisent», quelle que soit la taille ou la réputation d’une entité.
Après la pénalité, HSF London a officiellement demandé un examen ministériel. Un haut responsable du Trésor a ensuite confirmé la décision de l’OFSI, confirmant que l’amende était juste, proportionnée et justifiée par les lois sur les sanctions britanniques.
Cependant, l’OFSI a explicitement précisé que la pénalité ne s’appliquait qu’au HSF Moscou et que HSF London lui-même ne s’est pas avéré être en faute. Ce dernier reste un acteur international clé pour conseiller les clients sur la conformité financière, y compris les sanctions.
